enlistado auditor tarea 3

Nombre del maestro:

Jorge Alberto Cetz Poot

Nombre del alumno:

Natanael Roman Gabriel

Nombre de la materia:

Auditorías

Nombre de la actividad:

Enlistado de las funciones y responsabilidades de un grupo auditor.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Funciones y Responsabilidades del Grupo Auditor

1. Planificación de la Auditoría

  • Definir el alcance, objetivos y criterios: Establecer claramente qué procesos, áreas o sistemas serán auditados, con qué propósito y bajo qué normas o requisitos.
  • Elaborar el plan de auditoría: Diseñar un cronograma detallado que incluya actividades, tiempos, recursos y asignación de tareas.
  • Asignar responsabilidades: Distribuir roles dentro del equipo auditor según competencias y experiencia.

2. Preparación Previa

  • Revisión documental: Analizar manuales, procedimientos, registros y cualquier información relevante para entender el sistema a auditar.
  • Preparar listas de verificación: Crear checklists basados en los requisitos y criterios para guiar la auditoría.
  • Coordinar con la organización auditada: Confirmar fechas, logística y acceso a áreas y personal.

3. Ejecución de la Auditoría

  • Realizar entrevistas: Dialogar con el personal para obtener información y evidencias.
  • Observación directa: Verificar en campo la aplicación de procesos y controles.
  • Recopilar evidencias objetivas: Documentar hechos, registros y observaciones que respalden los hallazgos.
  • Evaluar conformidad: Comparar evidencias con los criterios establecidos para identificar conformidades y no conformidades.
  • Identificar hallazgos: Detectar desviaciones, riesgos y oportunidades de mejora.

4. Comunicación

  • Mantener comunicación efectiva: Informar claramente al auditado sobre el proceso, objetivos y hallazgos.
  • Resolver dudas: Facilitar aclaraciones durante la auditoría para evitar malentendidos.
  • Coordinar internamente: Compartir información y avances con el equipo auditor para asegurar coherencia.

5. Documentación

  • Registrar hallazgos: Documentar de forma precisa, objetiva y clara todas las evidencias y observaciones.
  • Elaborar informe de auditoría: Preparar un informe que incluya resumen, hallazgos, conclusiones y recomendaciones para la dirección.

6. Confidencialidad y Ética

  • Mantener confidencialidad: Proteger la información sensible obtenida durante la auditoría.
  • Actuar con imparcialidad: Evitar conflictos de interés y mantener objetividad.
  • Demostrar profesionalismo: Respetar normas éticas y comportarse con integridad.

7. Seguimiento

  • Revisar acciones correctivas: Verificar que la organización implemente las medidas para corregir no conformidades.
  • Evaluar eficacia: Confirmar que las acciones tomadas resuelven los problemas detectados.
  • Reportar resultados: Comunicar el estado del seguimiento a la dirección y partes interesadas.

8. Mejora Continua

  • Evaluar el proceso de auditoría: Analizar fortalezas y debilidades del equipo y metodología.
  • Proponer mejoras: Sugerir cambios para optimizar futuras auditorías y aumentar su efectividad.

·         Capacitación continua: Participar en formación para actualizar conocimientos y habilidades.

 

 

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